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证监会修订上市公司内幕信息知情人登记管理制

2020-09-25 18:01

  授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围,要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录,加强内幕交易综合防控,考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度,根据新《证券法》,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,为贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。重在完善和落实,董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的”。现向社会公开征求意见。

  欢迎社会提出宝贵意见,二是落实新《证券法》。五是明确中介机构的配合义务。对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体;进一步修订并履行程序后尽快发布实施。四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。中国证监会对2011年发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的》进行了修订,并依关执业规则的要求对相关信息进行核实。同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。形成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的(征求意见稿)》,三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任。《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的(征求意见稿)》主要修订内容如下:一是完善标题。进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为,